关于港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份的备案规定（2014年）
为了保护内地投资者的合法权益，根据《证券法》、《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》（证监会令第101号） 等有关规定，基于对等原则、监管信赖原则和不显著增加上市公司额外负担原则，现就港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份事项作出如下规定。
一、 根据两地证监会监管安排，港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份的行为应当向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）备案。
二、 香港上市公司配股申请在取得香港联交所核准后，应当将申请材料、核准文件报中国证监会。中国证监会基于香港方面的核准意见和结论进行监督。
三、 香港上市公司在提交备案材料时，应当对提交材料的文本效力作出以下原则性说明，并出具以下承诺：
注意
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- 最高人民法院最高人民检察院教育部关于落实从业禁止制度的意见（2022年）
- 动物防疫条件审查办法（2022年）
- 全国人民代表大会常务委员会关于批准《中华人民共和国和俄罗斯联邦领事条约》的决定（2003年）
- 金融监管总局关于废止部分规章的决定（2025年）
- 国务院办公厅关于促进全民健身和体育消费推动体育产业高质量发展的意见（2019年）
- 国务院关于长沙市城市总体规划的批复（2014年）
- 国务院办公厅关于做好2013年全国普通高等学校毕业生就业工作的通知（2013年）
- 车辆购置税征收管理办法（2015年）
- 劳动和社会保障部民政部审计署关于做好农村社会养老保险和被征地农民社会保障工作有关问题的通知（2007年）
- 航道工程竣工验收管理办法（2014年）