非银行金融机构行政许可事项实施办法（2023年） 第一百七十五条

第一百七十五条 非银行金融机构申请基础类衍生产品交易业务资格，应当具备以下条件：

有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度；

具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易2年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究或风险分析人员至少1名，熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名，以上人员均需专岗专人，相互不得兼任，且无不良记录；

有适当的交易场所和设备；

有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员；

符合审慎监管指标要求；

监管评级良好；

具有一定规模的衍生产品交易的真实需求背景，确有开办此项业务的需求；

国家金融监督管理总局规章规定的其他审慎性条件。