证券经纪业务管理办法（2023年） 第三条

第三条 证券公司从事证券经纪业务，应当依法履行以下职责：

规范开展营销活动；

充分了解投资者，履行适当性管理义务；

落实账户实名制要求；

履行反洗钱义务；

对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易等行为进行管理和监控；

保障投资者交易的安全、连续；

开展投资者教育；

防范违法违规证券交易活动；

维护正常市场秩序；

中国证监会、证券交易场所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）等规定的其他职责。