证券期货市场监督管理措施实施办法（2025年） 第二条

第二条 本办法所称监督管理措施是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构（以下统称实施机构）为了保护公共利益、及时矫正违法行为、防范市场风险、维护市场秩序，依法对当事人采取的下列措施：

责令改正；

监管谈话；

出具警示函；

责令公开说明；

责令定期报告；

责令增加内部合规检查次数；

责令处分有关人员；

认定为不适当人选；

责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构负责人员等，或者限制其权利；

限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务，停止核准新业务；

责令负有责任的股东转让股权、负有责任的合伙人转让财产份额，限制负有责任的股东或者合伙人行使权利；

限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；

限制公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；

限制转让财产或者在财产上设定其他权利；

法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他监督管理措施。