证券投资基金销售管理办法（2004年） 第十条

第十条 证券公司申请基金代销业务资格，除具备本办法第九条第（二）项至第（九）项规定的条件外，还应当具备下列条件：

净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定；

最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；

没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；

没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。