证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定（2015年） 第三十四条

第三十四条 违反本规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正，并可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施：

设立申请材料存在虚假信息或者重大遗漏；

委托他人或者接受他人委托持有子公司的股权；

子公司违反本规定第十三条的要求，经营存在利益冲突的业务，进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易；

子公司未按照本规定第三十条、第三十一条的要求及时报告有关事项；

子公司从事损害基金份额持有人、其他客户以及基金管理公司利益的活动；

子公司违反勤勉尽责义务或者规避监管的其他行为。