证券公司高级管理人员管理办法（2004年） 第二十三条

第二十三条 取得高管任职资格且在证券公司从业的人员有下列情形之一的，公司应当自发生之日起5个工作日内向注册地中国证监会派出机构报告，并说明原因：

受到刑事处罚、行政处罚；

被行政、司法机关立案调查；

被自律管理机构处分；

被公司免职、处分；

辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职责；

其他可能影响其正常履行职责或者任职资格的情形。

取得高管任职资格但不在证券公司从业的人员发生上述情形的，应当自发生之日起5个工作日向住所地中国证监会派出机构报告，并说明原因。推荐人应当督促被推荐人及时报告，如发现被推荐人未按时报告，应当自发生之日起15个工作日内向被推荐人住所地中国证监会派出机构报告。