证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2012年） 第七条

第七条 有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人：

《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；

因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；

自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；

自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；

中国证监会认定的其他情形。