证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2006年） 第五十五条

第五十五条 证券公司董事、监事和高管人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：

向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；

拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；

擅离职守；

1年内累计3次被证券监管机构按照第五十三条的规定进行监管谈话；

累计3次被自律组织纪律处分；

累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任；

累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任；

中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。