证券公司股权管理规定（2021年） 第九条

第九条 证券公司的第一大股东、控股股东，应当符合下列条件：

本规定第八条规定的条件；

开展金融相关业务经验与证券公司业务范围相匹配；

入股证券公司与其长期战略协调一致，有利于服务其主营业务发展；

对完善证券公司治理结构、推动证券公司长期发展有切实可行的计划安排；

对保持证券公司经营管理的独立性和防范风险传递、不当利益输送，有明确的自我约束机制；

对证券公司可能发生风险导致无法正常经营的情况，制定合理有效的风险处置预案。