证券公司次级债管理规定（2020年） 第九条

第九条 证券公司借入或发行次级债，应当自完成之日起（分期发行的，于每期发行完成之日起）5个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交以下备案文件：

备案报告。应当至少包括以下内容：证券公司借入或发行次级债的概况，证券公司符合借入或发行次级债条件的说明。

募集说明书或次级债务合同。

债权人清单。应当包括债权人名称、债权金额、与证券公司等债务当事人关联关系情况。

债务资金银行进账单。

中国证监会要求提交的其他文件。