首页 证券公司分类监管规定（2009年） 第一章 证券公司分类监管规定（2009年） 第一章 第一章 总则 第一条 为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本… 第二条 证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。 第三条 中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。 第四条 证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。 目录 第一条