首页 证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年） 第二章 证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年） 第二章 第二章 证券、期货投资咨询机构 第六条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件： （一） 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资… （二） 有100万元人民币以上的注册资本； （三） 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施； （四） 有公司章程； （五） 有健全的内部管理制度； （六） 具备中国证监会要求的其他条件。 第七条 证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。 其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。 第八条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批： （一） 申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办（证监会）提出申请（所在地地方证管办（证监会）未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同），地方证管办… （二） 地方证管办（证监会）将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办（证监会）； （三） 中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。 第九条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件： （一） 中国证监会统一印制的申请表； （二） 公司章程； （三） 企业法人营业执照； （四） 机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书； （五） 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度； （六） 业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码； （七） 由注册会计师提供的验资报告； （八） 中国证监会要求提供的其他文件。 第十条 证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起5个工作日内，向地方证管办（证… 第十一条 证券、期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证管办（证监会）申请办理年检。办理年检时，应当提交下列文件： （一） 年检申请报告； （二） 年度业务报告； （三） 经注册会计师审计的财务会计报表。 地方证管办（证监会）应当自收到前款所列文件之日起20个工作日内对年检申请提出审核意见；审核同意的，上报中国证监会审批。 证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务。 第五条 目录 第六条