首页 股票发行与交易管理暂行条例（1993年） 第七章 调查和处罚 第七十一条 股票发行与交易管理暂行条例（1993年） 第七十一条 第七章 调查和处罚 第七十一条 证券经营机构违反本条例规定，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款；情节严重的，限制、暂停其证券经营业务或者撤销其证券经营业务许可： （一） 未按照规定的时间、程序、方式承销股票的； （二） 未按照规定发放股票认购申请表的； （三） 将客户的股票借与他人或者作为担保物的； （四） 收取不合理的佣金和其他费用的； （五） 以客户的名义为本机构买卖股票的； （六） 挪用客户保证金的； （七） 在代理客户买卖股票活动中，与客户分享股票交易的利润或者分担股票交易的损失，或者向客户提供避免损失的保证的； （八） 为股票交易提供融资的。 对前款所列行为负有责任的证券经营机构的主管人员和直接责任人员，给予警告或者处以三万元以上三十万元以下的罚款。 目录 （一）