理财公司内部控制管理办法（2022年） 第二十二条

第二十二条 理财公司应当建立异常交易监测制度，有效识别以下异常交易行为：

大额申报、连续申报、频繁申报或者频繁撤销申报；

短期内大额频繁交易；

虚假申报或者虚假交易；

偏离公允价格的申报或者交易；

违反公平原则的交易；

交易市场或者托管机构提示的异常交易；

投资于禁止或者限制的投资对象和行业；

与禁止或者受限的交易对手进行交易；

与理财产品投资策略不符的交易；

超出理财产品销售文件约定投资范围的交易；

法律、行政法规和银保监会规定的其他涉嫌异常交易行为。

理财公司应当及时对发现的异常交易行为进行分析说明，留存书面记录；没有合理说明的，应当立即取消或者终止交易，并采取应对措施。