期货公司分类监管规定（试行）（2009年） 第十四条

第十四条 期货公司在评价期内发生以下情形时，按照以下原则进行扣分：

风险监管指标未达到监管标准的，每次扣1分；风险监管指标预警的，每次扣0.5分。

期货保证金监控中心重大预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.5分；期货保证金监控中心一般预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分。

违规使用自有资金的，每项扣2分。

允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的，每次扣2分。

错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额10%的，扣2分。

审计报告及审阅报告被出具非标准审计意见或审阅意见的，每次扣3分。

任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务的，每次扣0.1分，最高扣2分。

任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每次扣2分。

董事、监事、高级管理人员存在3个月以上缺位的，每次扣2分。

未经许可或报备私下变更股东的，每次扣10分。

未经许可设立、变更经营场所的，每次扣10分。

未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分。