开放式证券投资基金试点办法（2000年） 第七条

第七条 基金管理人有下列情形之一的，中国证监会不受理其设立开放式基金的申请：

因有重大违法、违规行为正在受到国家有关部门的调查；

因公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁等重大事件，可能或已经对所管理的基金运作造成不良影响；

中国证监会认定的其他情形。