外资参股证券公司设立规则（2002年） 第十五条

第十五条 外资参股证券公司的董事长或授权代表应自营业执照签发之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请《经营证券业务许可证》：

营业执照副本复印件；

公司章程；

由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；

董事、监事、高级管理人员的名单、简历，主要业务人员的名单、证券从业资格证书复印件；

内部控制制度文本；

营业场所和交易设施情况说明书。