关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定（2012年） 第八条

第八条 期货公司发生《期货公司管理办法》第十四条规定情形以外的股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备下列书面材料：

期货公司关于变更持有5%以下股权股东情况的报告（格式见附件1）。

股权受让方的背景材料。包括该企业简介、《企业法人营业执照》副本复印件、《期货公司股东基本情况表》（格式见附件2）、与期货公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明。

期货公司股权背景情况图（逐层追溯至最终权益持有人）。

股权变更的有关文件。包括期货公司股东会关于变更股权的决议；有关股东的股东会、董事会或其他类似有权决策的机构做出的相关决议；涉及国有股权转让的，应提供履行国有资产转让程序的相关证明文件；股权转让或出资合同；其他股东放弃优先购买权的承诺书或者根据《公司法》、公司章程的规定应当提交的有关书面材料。

期货公司章程原件、准予变更登记文件、《企业法人营业执照》副本复印件。

中国证监会规定的其他材料。

中国证监会派出机构应当在每月的前5个工作日内，将上月辖区《期货公司变更持有5%以下股权股东情况统计表》（格式见附件3）、股权变更后的期货公司股权背景情况图报中国证监会。