首页 关于开展保险公司治理结构专项自查活动的通知（2007年） 二、 关于开展保险公司治理结构专项自查活动的通知（2007年） 二、 二、 董事及董事会 1、 公司是否制定《董事会议事规则》； 2、 请用表格列明公司董事、董事长、董事会秘书姓名，哪些董事属于执行董事、非执行董事和独立董事（股东委派的董事应列明其所代表的股东），哪些董事担任了哪个专业委员会的委… 3、 董事选举是否已采取累积投票制； 4、 董事的勤勉尽责情况，包括亲自参加董事会会议、调研、了解公司经营管理情况、提出意见或建议、参加公司或监管部门组织的培训以及其他履行职责情况；董事会是否将董事的尽职… 5、 除《公司法》规定的职责外，公司章程、议事规则、会议决议以及其它文件是否对董事长、副董事长有其它授权，是否有未经授权但实际履行的职权，如有，请明确列举。董事长除主… 6、 近两年来，公司董事长、副董事长及其职责是否发生过变动，如有，请具体说明；公司是否对董事长进行考核，考核指标与总经理有何不同，是否有未达标的情况； 7、 有无董事长、副董事长不履行职责，不主持股东大会、不召集、主持董事会的情况，如有，请具体说明； 8、 除执行董事外，公司是否还有其他坐班董事，如有，请具体说明其职责及履职情况； 9、 董事会的召集、通知、授权委托和召开是否符合相关规定，是否存在不能正常召开的情况；是否有会议通知未按规定报送保监会的情况；会议决议是否按规定报送保监会； 10、 董事会提名薪酬委员会、审计委员会等专业委员会的职能及近两年来的开会次数及其它运作情况； 11、 董事会会议记录包括哪些方面的内容，是否完整保存，董事会决议是否存在他人代为签字以及篡改表决结果的情况； 12、 独立董事任职资格、提名和选举是否符合相关规定，独立董事是否都已在媒体发表公开声明，公开声明是否已报保监会备案； 13、 独立董事比例尚未达到要求的，请说明增补独立董事的时间和计划； 14、 独立董事是否存在辞职或被免职的情况，相关程序是否符合规定，是否向保监会报告； 15、 独立董事对《保险公司独立董事管理暂行办法》第二十条规定的事项是否起到了监督作用，是否存在投弃权票或反对票的情况，如有，请具体说明； 16、 在公司存在如偿付能力不足仍然分配利润等明显不当行为时，独立董事是否投赞同票，如有，请具体说明； 17、 独立董事履行职责是否受到公司主要股东、实际控制人或公司高管人员的干预，独立董事履行职责是否得到充分保障，是否有公司相关机构、人员不予配合的情况； 18、 公司章程或股东大会决议是否对董事会有明确的授权投资权限，是否有应提交但未提交董事会决策的事项，是否有先实施后审议的事项，如有，请具体说明； 19、 近两年内，董事会对公司的风险管理、合规和内控情况是否进行过检查评估，请说明主要过程和结果； 20、 公司是否聘请了董事会秘书，其任职资格是否报保监会批准。董事会秘书的主要职责和履职情况。 15、 目录 1、