公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法（2020年） 第五十一条

第五十一条 独立基金销售机构发生下列事项的，应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案：

变更公司章程、名称、住所、组织形式、经营范围、注册资本、高级管理人员；

新增持有5%以上股权的股东，变更控股股东、实际控制人；

持有5%以上股权的股东变更姓名、名称，或者质押所持独立基金销售机构的股权；

设立、撤销分支机构，变更分支机构名称、营业场所；

对外进行股权投资或者提供担保；

中国证监会规定的其他事项。

住所地中国证监会派出机构收到备案材料后应当进行核查，发现备案事项不符合法律、行政法规及中国证监会规定的，应当责令整改。