公司债券发行与交易管理办法（2023年） 第七十三条

第七十三条 承销机构在承销公司债券过程中，有下列行为之一的，中国证监会依照《证券法》第一百八十四条予以处罚。

未勤勉尽责，违反本办法第四十一条规定的行为；

以不正当竞争手段招揽承销业务；

从事本办法第四十五条规定禁止的行为；

从事本办法第四十七条规定禁止的行为；

未按本办法及相关规定要求披露有关文件；

未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为；

未按照本办法及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料；

其他违反承销业务规定的行为。