首页 中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求（2023年） 1.10 中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求（2023年） 1.10 1.10 中资商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构审批 申请材料目录： （1） 申请书。内容包括但不限于：投资设立方（参股方、收购方）和被投资设立方（被参股方、被收购方）的基本背景情况，投资设立（参股、收购）的必要性和可行性，投资设立（参股… （2） 申请人股东（大）会、董事会或经授权机构（人员）同意投资设立、参股、收购境内法人金融机构的决议，同时提交相关决议和议案。 （3） 股权投资意向性协议。 （4） 可行性研究报告。内容包括但不限于：基本情况；投资设立（参股、收购）的必要性和可行性；投资设立方（参股方、收购方）在投资设立（参股、收购）前后资本充足率、流动性、… （5） 被投资设立方（被参股方、被收购方）最近3年经审计的财务报告和业务发展情况报告（新设机构除外）。 （6） 被投资设立方（被参股方、被收购方）基本情况和合作股东的基本情况。 （7） 申请人与被投资设立（被参股、被收购）的境内法人金融机构有关风险隔离制度、并表管理制度及关联交易实施细则。 （8） 申请人综合化经营战略及执行情况。 （9） 申请人关于最近2年严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件情况的说明。 （10） 申请人关于符合反洗钱和反恐怖融资审查条件的说明。反洗钱和反恐怖融资审查条件包括但不限于申请人具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度等。 （11） 法律意见书或合规意见函。 （12） 申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。 （13） 银保监会按照审慎性原则规定的其他文件。 （四） 投资设立、参股、收购境外机构 （三） 目录 （1）