中国证监会行政处罚裁量基本规则（2025年） 第七条

第七条 有下列情形之一的，不予处罚：

违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果；

当事人有证据足以证明没有主观过错，但是法律、行政法规另有规定的除外；

其他依法不予处罚的情形。

初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予处罚。