证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定（2022年）

第一条 为了规范开展证券期货领域行政执法当事人承诺工作，充分发挥行政执法当事人承诺制度在保护投资者合法权益，提高执法效率，维护市场秩序等方面的积极作用，根据《证券法》、《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》（以下简称《办法》）等法律法规，制定本规定。
第二条 中国证监会设立行政执法当事人承诺审核委员会（以下简称委员会），负责组织开展行政执法当事人承诺工作，并就受理行政执法当事人承诺申请、签署承诺认可协议、中止或者终止案件调查等重大事项进行集体决策。
委员会下设行政执法当事人承诺审核办公室（以下简称办公室），负责办理行政执法当事人承诺具体工作。
办公室与中国证监会案件调查部门（以下简称调查部门）、中国证监会案件审理部门（以下简称审理部门）相互独立。
第三条 当事人申请适用行政执法当事人承诺，存在《办法》第七条规定的不得适用情形的，不予受理。
对于未经过必要的调查的案件，当事人提交行政执法当事人承诺申请材料的，不予接收。
第四条 当事人申请适用行政执法当事人承诺的，应当以纸质和电子两种形式向中国证监会提交以下申请材料：
（一）申请书；
（二）营业执照复印件或者身份证明文件复印件；
（三）调查通知书复印件；
（四）立案告知书复印件（如有）；
（五）行政处罚事先告知书复印件（如有）；
（六）提出申请的内部决议（如当事人为单位）；
（七）委托书及受托人身份证明文件复印件（如有）；
（八）当事人或者受托人的联系方式、通讯地址；
（九）中国证监会要求提供的其他材料。
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