政策性金融机构行政许可工作规程（2025年） 第七十一条

第七十一条 政策性银行申请开办衍生产品交易业务的，申请人应当提交以下申请材料：

申请书，内容包括但不限于：申请人基本情况、经营状况和主要审慎监管指标。

可行性研究报告及业务计划书或交易展业计划。

衍生产品交易业务内部管理规章制度，内容包括但不限于：

衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划；

衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；

交易品种及其风险控制制度；

风险报告制度和内部审计制度；

新业务、新产品审批制度及流程；

衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；

交易员守则；

交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制；

对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。

衍生产品交易的会计制度。

主管人员和主要交易人员名单、履历。

风险敞口量化或限额的授权管理制度。

交易场所、设备和系统的安全性测试报告。

法律意见书或合规意见函。

申请人关于符合反洗钱和反恐怖融资审查条件的说明。