首页 中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求（2023年） 1.11 中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求（2023年） 1.11 1.11 中资商业银行境外分行、全资附属或控股金融机构设立审批 申请材料目录： （1） 申请书。内容包括但不限于：拟设机构的名称（中英文）、住所、营运资金数额（注册资本数额、投资各方的金额和比例）、业务范围、设立目的等。 （2） 可行性研究报告。内容包括但不限于：基本情况；机构设立方案；拟设机构的市场前景分析，包括市场定位及目标客户、同业状况并对竞争对手的银行服务提出评价、设立后所能提供… （3） 董事会或经授权的高级管理层关于同意设立境外分行、全资附属或控股金融机构的有效书面文件，经授权提交的有效书面文件应有相关的授权说明。 （4） 申请人相关并表管理制度及对境外营业性机构的内部控制机制。 （5） 申请人的股权结构、股东背景、资产规模、盈利能力、流动性状况、诚信记录、资本充足率、营运资金（资本金）拨付能力、外汇资金来源、公司治理和内控状况、监管指标等；对拟… （6） 章程草案（对全资或合资附属机构）。 （7） 国别风险报告。 （8） 东道国相应监管要求及申请人有关情况；对拟设控股金融机构的，还应提供有关合作方的情况说明。 （9） 法律意见书或合规意见函。 （10） 申请人国际化发展战略和执行情况。 （11） 申请人境外机构年度资本金及营运资金使用规划。 （12） 最近3年新设境外机构的经营管理情况。 （13） 申请人关于符合反洗钱和反恐怖融资审查条件的说明以及无涉黑涉恶情况的说明。反洗钱和反恐怖融资审查条件包括但不限于具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，具有符合… （14） 申请人联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。 （15） 银保监会按照审慎性原则规定的其他文件。 （四） 目录 （1）