首页 非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求（2023年） 3． 非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求（2023年） 3． 3． 变更注册资本3.1 非银行金融机构首次公开发行和上市交易股份的方案审批、已上市非银行金融机构配股或募集新股份的方案审批申请材料目录： （1） 申请书。内容包括申请人的基本情况，公开发行及上市或募集新股份的原因、金额等。 （2） 首次公开发行和上市的可行性研究报告。内容至少包括：公司概况，公司经营情况，上市的必要性和可行性，上市后股权结构测算情况，募集资金的用途，面临的风险及应对措施等。 （3） 股东会、董事会或其他有权决定机构的决议复印件，同时提交相关议案。 （4） 发行方案或配股、募集新股份的方案。内容至少包括： （5） 最近3个会计年度审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件）… （6） 申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。 （7） 确认所提供申请材料内容和相关数据真实、完整，复印件均与原件一致，对出具的所有声明或承诺均承担法律责任的声明。 （8） 金融监管总局按照审慎性原则规定的其他文件。 3.2 各类非银行金融机构变更注册资本审批申请材料目录： （1） 申请书。内容包括申请人基本情况、变更注册资本的原因、金额，变更注册资本前后各出资人的出资金额、出资比例的变化情况。增资方为新出资人或变更注册资本后新取得实际控制… （2） 申请人股东会、董事会或其他有权决定机构关于同意变更注册资本的决议复印件，同时提交相关议案。 （3） 出资人股东会、董事会或其他有权决定机构同意其出资或减资的决议复印件，同时提交相关议案。 （4） 非金融机构作为控股股东出资的应提供最近3个会计年度审计报告复印件，其他出资人提供最近2个会计年度审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报… （5） 出资人法定代表人签署的声明或承诺，包括： ① 用于出资的资金为自有资金、来源合法、非他人委托资金或债务资金等非自有资金的声明（以资本公积、盈余公积、未分配利润转增注册资本的不需出具本项声明）。 ② 最近2年无重大违法违规记录的声明。 ③ 作为主要股东的应出具自取得股权之日起5年内不转让所持非银行金融机构股权（经金融监管总局或其派出机构批准采取风险处置措施、金融监管总局或其派出机构责令转让、涉及司… ④ 确认所提供申请材料内容和相关数据真实、完整，复印件均与原件一致，对出具的所有声明或承诺均承担法律责任的声明。 （6） 申请人关于符合反洗钱和反恐怖融资审查条件的说明。 （7） 验资报告复印件（应附会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件）。资本公积、盈余公积、未分配利润转增注册资本等内源性变更注册资本的无… （8） 金融监管总局按照审慎性原则规定的其他文件。 （8） 目录 （1）