首页 非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求（2021年版）（2021年） 2． 非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求（2021年版）（2021年） 2． 2． 1非银行金融机构董事长、总经理代为履职 报告材料目录： （1） 代为履职的报告。应简要介绍代为履职人员的基本情况及符合任职资格条件的情况，代为履职的时间。 （2） 代为履职人员情况表（格式与董事和高级管理人员任职资格申请表相同）。 （3） 对代为履职人员的品行、业务能力、管理能力、工作业绩以及是否存在涉黑涉恶情况等方面的综合鉴定（应盖出具鉴定的单位公章或人事部门章）。 （4） 代为履职人员身份证件（外籍人士为护照）复印件和所获得的最高学历、学位、专业资格证书复印件。如涉及国外（包括港澳台）学位（学历）的，需提交经中国教育部相关部门学历… （5） 股东会、董事会或其它有权决定机构同意或推荐拟任人任职的决议复印件。 （6） 拟任人最近3年曾担任金融机构董事长或高级管理人员的，还应提交最近职务的离任审计报告或经济责任审计报告复印件。暂时无法提供的，应在作出代为履职人员指定决定之日起3… （7） 拟任人接受反洗钱和反恐怖融资培训情况报告及本人签字的履行反洗钱和反恐怖融资义务的承诺书。 （8） 代为履职人员签署的声明书： ① 不存在大额逾期债务未能偿还的声明。 ② 无故意或重大过失犯罪记录的声明。 ③ 非涉黑涉恶人员的声明。 ④ 确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致，对出具的所有声明或承诺均承担法律责任的声明。 （9） 银保监会按照审慎性原则规定的其他文件。 六、 申请材料格式要求 （一） 电子文档报送内容及格式要求 （二） 纸质材料应符合的格式要求 （1） 申请材料正本一份。 （2） 申请材料的纸张应为标准A4纸张规格（需提供原件的历史文件除外）。 （3） 申请材料均须用中文书写，且字体不小于五号。如需提供原件的历史文件是以外文书写的，应附中文译本，且以中文译本为准。 （4） 申请材料应采用活页装订，且各部分之间应有明显的分隔标识，并与目录相符。 （5） 申请材料均应加盖公章，超过1页的应加盖骑缝章，复印件应盖“与原件相符”章。 （6） 申请书抬头应根据行政许可决定权限书写“中国银行保险监督管理委员会”或“中国银行保险监督管理委员会XXX监管局”或“中国银行保险监督管理委员会XXX监管分局”。 （7） 申请材料应注明申请人的联系人姓名、办公电话、传真电话、手机号码、机构通讯地址和邮编、电子邮箱等。 附件1 填表说明（Notes）： 1． 本表所称代表处指境外非银行金融机构在中国境内设立并从事咨询、联络、市场调查等非经营性活动的派出机构。 The “Office” referred in this Form is the outlet of a foreign non-bank financial… 2． 申请者应按照客观、诚实、准确的原则认真填写各项内容，并对所填各项内容负责。 Every applicant should complete the form objectively， honestly， accurately and b… 3． 申请表各项应全部用中、英文对照填写。 All the content should be filled in both Chinese and English. 4． 首席代表详细资料包括由董事长或总经理签署的授权书；首席代表简历；首席代表身份证明；首席代表学历证明；首席代表无不良记录声明等材料。 Detailed materials needed to get approval for appointed chief representative inc… 附件2 中国银行保险监督管理委员会制 1． 政治面貌、是否拥有外国永久居留权栏目由中国公民填写。 2． 最高学历及学位、专业技术职称/资格栏目应与申请材料中提供的学历、学位及职称/资格证书复印件一致。 3． 学习及培训简历，学习简历从最早接受高等教育的经历开始填写（包括脱产及在职接受的大专、本科、研究生等学习），培训简历是指较为正式的、授予相应证书或书面证明的培训经… 4． 工作简历的时间应连续填写，如中间有未工作的时段，应填写“未工作”或“无工作”。 5． 家庭主要成员及重要社会关系包括父母、配偶、子女和兄弟姐妹。 6． 表格中不应留有空白内容，没有内容的栏目应填“无”。 7． 代为履职人员情况表按照本表格式填报，“拟任职机构及职务”填写代为履职的职务。 附件3 本公司拟成为（拟增持）XX非银机构股东（股权），（拟）持股比例为 。现作出如下郑重承诺： 一、 股东行为 （一） 本公司严格照法律法规、监管规定和公司章程行使出资人权利，履行出资人义务，不滥用股东权利，不干预XX非银机构的日常经营事务，不向XX非银机构施加不当的指标压力，不… （二） 本公司遵守法律法规和中国银保监会关于关联交易的相关规定，当关联关系发生变化时及时告知XX非银机构。不与XX非银机构进行违规、不当关联交易，不谋求优于其他股东、非… （三） 本公司建立有效的风险隔离机制，防止风险在本公司、XX非银机构以及本公司其他关联机构之间传染和转移。 （四） 本公司对与XX非银机构和其他关联机构之间董事会成员、监事会成员和高级管理人员的交叉任职进行有效管理，防范利益冲突。 （五） 本公司除法律法规、监管规定的特殊情形外，自取得XX非银机构股权之日起5年内不转让所持有的股权。本公司在法律法规许可条件下转让所持有的XX非银机构股权，将告知受让… （六） 本公司遵守法律法规和监管要求，及时、准确、完整地向非银机构报告相关信息，充分披露相关信息，接受社会监督。 （七） 拟设财务公司的企业集团还应承诺将按照监管部门要求报送自身经营情况、财务报表等相关材料。 （八） 作为金融租赁公司主要股东的还应承诺不将所持有的金融租赁公司股权质押或设立信托。 二、 资本补充和风险救助（非主要股东及货币经纪公司股东不需要提供本项承诺） （一） 本公司在必要时向XX非银机构补充资本，并通过XX非银机构每年向中国银保监会或其派出机构报告资本补充能力。如无资本补充能力，不阻碍其他投资人以公允价格入股XX非银… （二） 本公司在XX非银机构出现流动性问题时不撤资，并尽可能提供流动性支持。 （三） 本公司支持XX非银机构董事会制定的恢复和处置计划并履行必要义务。 （四） XX非银机构因重大风险事件或重大违法违规行为被中国银保监会或其派出机构采取风险处置或接管等措施的，本公司将积极配合中国银保监会或其派出机构开展风险处置等工作。 三、 失信承担后果 附件4 本公司拟成为（拟增持）XX非银机构股东（股权），（拟）持股比例为 。现作出如下郑重声明： 一、 本公司有良好的社会声誉、诚信记录、纳税记录和财务状况，符合法律法规规定和监管要求。本公司入股XX非银机构的目的是。 二、 本公司近2年无重大违法违规行为。 三、 本公司非涉黑涉恶组织。 四、 本公司及控股股东、实际控制人、最终受益人无故意或重大过失犯罪记录。 五、 本公司及控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系清晰透明。 六、 本公司按照法律法规和中国银保监会规定履行出资义务。入股XX非银机构的资金为自有资金，且资金来源合法，不存在以委托资金、债务资金等非自有资金入股的情形，不存在委托他人或接受他人委托持有XX非银机构股权的情形。 七、 本公司及控股股东、实际控制人、控股子公司、一致行动人、实际控制人控制或共同控制的其他企业作为主要股东入股非银行金融机构（含本次出资）的家数未超过2家，其中对同一类型非银行金融机构控股未超过1家或参股未超过2家。（非主要股东不需要提供本项承诺）。 八、 本公司不存在以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有XX非银机构股份的行为，也不存在通过其他方式控制XX非银机构股份或表决权的行为。 九、 本公司及控股股东、实际控制人无以下情形： （一） 公司治理结构与机制存在明显缺陷； （二） 关联企业众多，股权关系复杂且不透明、关联交易异常； （三） 核心主业不突出且其经营范围涉及行业过多； （四） 现金流量波动受经济景气影响较大； （五） 资产负债率、财务杠杆率高于行业平均水平； （六） 代他人持有XX非银机构股权； （七） 被列为相关部门失信联合惩戒对象； （八） 存在严重逃废银行债务行为； （九） 提供虚假材料或者作不实声明； （十） 因违法违规行为被金融监管部门或政府有关部门查处，造成恶劣影响； （十一） 其他可能对XX非银机构经营管理产生不利影响的情形。 十、 本公司向监管部门或非银机构提供的申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致、对出具的所有声明或承诺均承担法律责任。 （二） 目录 （1）