首页 非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求（2021年版）（2021年） 6． 非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求（2021年版）（2021年） 6． 6． 1各类非银行金融机构衍生产品交易业务资格审批 申请材料目录： （1） 申请书。包括申请人经营情况、风险监管指标情况、申请的理由以及申请的业务资格种类和具体的业务品种。 （2） 可行性研究报告。内容至少应包括申请人近3年的经营情况，开展衍生产品交易业务的必要性（应结合具体品种）和可行性分析，面临的风险及控制措施，业务计划书或交易展业计划… （3） 新业务的洗钱和恐怖融资风险评估报告。 （4） 股东会、董事会或其他有权决定机构同意开办衍生产品交易业务的决议复印件。 （5） 申请人最近2个会计年度审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复… （6） 衍生产品交易业务内部管理规章制度，内容至少包括： ① 衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前、中、后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划。 ② 衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标。 ③ 交易品种及其风险控制制度。 ④ 风险报告制度和内部审计制度。 ⑤ 衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度。 ⑥ 交易员守则。 ⑦ 交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制。 ⑧ 对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。 （7） 衍生产品交易的会计制度。 （8） 主管人员和主要交易人员名单、履历。 （9） 风险敞口量化或限额的授权管理制度。 （10） 交易场所、设备和系统的安全性测试报告。 （11） 确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。 （12） 银保监会按照审慎性原则规定的其他文件。 （七） 其他新业务 （六） 目录 （1）