首页 非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求（2021年版）（2021年） 4． 非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求（2021年版）（2021年） 4． 4． 1各类非银行金融机构募集发行债务、资本补充工具审批 申请材料目录： （1） 申请书。说明申请人经营情况、风险监管指标情况、申请募集发行债务、资本补充工具的理由及发行额度。 （2） 可行性研究报告。内容至少应包括申请人近3年的经营情况和财务、资金状况分析，已发行债务的兑付情况，本次募集发行债务、资本补充工具的必要性和可行性分析，发行方案、资… （3） 新业务的洗钱和恐怖融资风险评估报告。 （4） 股东会、董事会或其他有权决定机构同意发行债务、资本补充工具的决议复印件。 （5） 申请人最近3个会计年度审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复… （6） 募集说明书。 （7） 发行公告或发行章程。 （8） 承销协议或意向书复印件。 （9） 发行资本补充工具的应提供申请人最近3年资本补充情况、资本补充和使用规划。 （10） 发行债务工具的应提供信用评级机构出具的信用评级报告及跟踪评级安排说明，还应提供本期偿债计划及保障措施的专项报告。 （11） 采用担保方式发行的，还应提供担保协议及担保人资信情况说明。 （12） 申请人在主体资格、发行程序、申请材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。 （13） 确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。 （14） 银保监会按照审慎性原则规定的其他文件。 （五） 非银行金融机构资产证券化业务 （四） 目录 （1）