首页 非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求(2021年版)(2021年) 3. 非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求(2021年版)(2021年) 3. 3. 1非银行金融机构首次公开发行和上市交易股份的方案审批、已上市非银行金融机构配股或募集新股份的方案审批 申请材料目录: (1) 申请书。内容包括申请人的基本情况,公开发行及上市或募集新股份的原因、金额等。 (2) 首次公开发行和上市的可行性研究报告。内容至少包括:公司概况,公司经营情况,上市的必要性和可行性,上市后股权结构测算情况,募集资金的用途,面临的风险及应对措施等。 (3) 股东会、董事会或其他有权决定机构的决议复印件。 (4) 发行方案或配股、募集新股份的方案。内容至少包括:拟上市或增发的时间、地点、发行方式、发行比例、发行对象(是否引入基石投资者或合格的机构投资者),募集资金的用途,… (5) 最近3个会计年度审计报告复印件(含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件)… (6) 申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。 (7) 确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致,对出具的所有声明或承诺均承担法律责任的声明。 (8) 银保监会按照审慎性原则规定的其他文件。 3. 目录 (1)