首页 非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求（2021年版）（2021年） 1． 非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求（2021年版）（2021年） 1． 1． 1企业集团财务公司法人机构筹建审批 申请材料目录： （1） 申请书。内容包括企业集团情况简介（成立时间、核心主业构成、行业或地区排名情况、成员单位数量），设立财务公司的必要性及出资人符合条件的情况，拟设财务公司名称（名称… （2） 设立财务公司的可行性研究报告。内容至少包括： ① 企业集团基本情况，包括集团历史沿革、成员单位状况、组织架构和人员情况、基本财务状况和主要财务指标等。 ② 企业集团所属产业及符合国家产业政策情况说明。 ③ 企业集团生产经营状况、行业地位、发展规划及各产业板块在集团总资产及总收入中所占比重等。 ④ 现金流量分析，即对企业集团过去2年的现金流量规模、特点、规律等进行分析，对未来3年的现金流量进行合理预测。 ⑤ 企业集团财务和资金管理经验，包括财务管理体系和资金管理模式介绍、内部资金管理中心或结算中心的成立运作情况、内部资金归集量、结算量等。 ⑥ 设立财务公司的宗旨、作用、业务量及盈利预测。包括财务公司成立后3年内每年的货币资金余额、资金归集度、贷款规模，并对预测方式、资金归集模式、贷款需求作详细说明。预… （3） 拟设财务公司章程草案。包括股东应当遵守法律法规和监管规定；应经但未经监管部门批准或未向监管部门报告的股东，不得行使股东会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分… （4） 集团母公司的资质说明材料。包括： ① 企业集团符合国家最新产业政策的说明材料。 ② 集团母公司的公司章程、组织架构及财务和资金管理制度。 ③ 税务机关出具的纳税情况证明（如纳税信用等级证明或完税证明），如不需缴税的，应出具有关情况的说明。 ④ 近2年无不良信贷记录的证明（如贷款银行出具的资信证明或中国人民银行征信中心出具的企业信用报告）。 ⑤ 作为控股股东的提供最近3个会计年度审计报告复印件，作为非控股股东的提供最近2个会计年度审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会… ⑥ 关于集团母公司股权结构的情况说明，应逐层说明至实际控制人、最终受益人及其从事的主要业务介绍。 ⑦ 集团母公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司、一致行动人、实际控制人控制或共同控制的其他企业投资入股金融机构、类金融机构的情况。 （5） 成员单位名册及有权部门或中介机构（包括市场监督管理部门、国资部门或会计师事务所）出具的相关证明资料。 （6） 母公司以外的其他出资人的股东资格材料。 ① 税务机关出具的纳税情况证明（如纳税信用等级证明或完税证明），如不需缴税的，应出具有关情况的说明。 ② 近2年无不良信贷记录的证明（如贷款银行出具的资信证明或中国人民银行征信中心出具的企业信用报告）。 ③ 作为控股股东的提供最近3个会计年度审计报告复印件，作为非控股股东的提供最近2个会计年度审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会… ④ 股权结构情况，逐层说明至实际控制人、最终受益人及其从事的主要业务介绍。 ⑤ 战略投资者还应提供自身经营状况，所属集团的组织结构图、主要股东名册、分支机构与控股子公司名册以及上述机构从事的主要业务及盈利主要来源，对出资人有实际影响力的其他… （7） 出资人的出资保证或出资协议复印件。 ① 出资保证或出资协议应由全体出资人法定代表人签署并加盖单位公章，协议书中应明确各出资人的出资比例、权利、义务等事项，并授权集团母公司作为申请人代表全体出资人办理筹… ② 出资人股东会、董事会或其他有权决定机构关于同意发起设立该财务公司的决议复印件。 ③ 国有控股企业集团还应提交国资部门同意其设立财务公司的批复或支持函。 （8） 市场监督管理部门出具的企业名称设立登记通知书等材料。 （9） 筹建方案。内容包括筹建工作安排；拟设机构组织管理架构、内控体系；拟聘高级管理人员及其他从业人员的计划；选址方案；经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话。 （10） 出资人法定代表人签署的承诺或声明。包括： ① 公司近2年无重大违法违规行为的声明。 ② 出资的资金为自有资金、来源合法，非他人委托资金或债务资金等非自有资金的声明。 ③ 非涉黑涉恶组织的声明。 ④ 确认提供的申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致、对出具的所有声明或承诺均承担法律责任的声明。 ⑤ 集团母公司应出具将按照监管部门要求报送自身经营情况、财务报表等相关材料的承诺书。 ⑥ 集团母公司和控股股东应出具必要时向财务公司补充资本的承诺。 ⑦ 作为主要股东的战略投资者应出具自取得股权之日起5年内不转让所持财务公司股权（经银保监会或其派出机构批准采取风险处置措施、银保监会或其派出机构责令转让、涉及司法强… （11） 申请人在主体资格、筹建程序、申请材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。 （12） 银保监会按审慎性原则规定的其他文件。 引用法条 中华人民共和国公司法（2018） 1． 目录 （1）