银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法（2023年） 第十三条

第十三条 银行保险机构应当明确案件风险防控牵头部门，并由其履行以下主要职责：

拟定或组织拟定案件风险排查与处置、从业人员行为管理等案件风险防控制度，并推动执行；

指导、督促内设部门和分支机构履行案件风险防控职责；

督导案件风险防控相关问题的整改和问责；

协调推动案件风险防控信息化建设；

分析研判本机构案件风险防控形势，组织拟定和推动完成年度案件风险防控重点任务；

组织评估案件风险防控情况，并向高级管理层报告；

指导和组织开展案件风险防控培训教育；

其他与案件风险防控牵头管理有关的职责。