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银监会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知(2014年) 七、

七、 银行开展理财业务经营活动应符合以下审慎监管要求:

(一) 主要监管指标符合监管要求; (二) 具有良好的信息技术系统,能够支持事业部的规范运营与银行理财产品的单独核算; (三) 制定了理财业务风险监测指标和风险限额,并已建立完善单独的会计核算和条线内部控制体系; (四) 有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队; (五) 在全国银行业理财信息登记系统中及时、准确地报送理财产品信息,无重大错报、漏报、瞒报等行为; (六) 银行业监管法规规定的其他审慎要求。
(四) 目录 (一)
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