证券期货违法行为行政处罚办法（2021年） 第六条

第六条 中国证监会及其派出机构发现自然人、法人或者其他组织涉嫌违反证券期货法律、法规和规章，符合下列条件，且不存在依法不予行政处罚等情形的，应当立案：

有明确的违法行为主体。

有证明违法事实的证据。

法律、法规、规章规定有明确的行政处罚法律责任。

尚未超过二年行政处罚时效。涉及金融安全且有危害后果的，尚未超过五年行政处罚时效。