证券期货投资者适当性管理办法（2022年） 第六条

第六条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：

自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；

收入来源和数额、资产、债务等财务状况；

投资相关的学习、工作经历及投资经验；

投资期限、品种、期望收益等投资目标；

风险偏好及可承受的损失；

诚信记录；

实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；

法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；

其他必要信息。