证券公司风险控制指标管理办法（2016年） 第三十一条

第三十一条 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：

停止批准新业务；

停止批准增设、收购营业性分支机构；

限制分配红利；

限制转让财产或在财产上设定其他权利。