证券公司客户资产管理业务管理办法（2012年） 第六十条

第六十条 证券公司违反本办法规定，擅自开展客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。