证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2017年） 第九条

第九条 证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：

建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障；

发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究；

公司章程规定或者董事会确定的其他合规管理职责。