首页 证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定（2023年） 一、 证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定（2023年） 一、 一、 取得上市证券做市交易业务资格的证券公司，或符合下列条件、经中国证监会核准的证券公司，可以从事北交所股票做市交易业务： （一） 具有证券自营业务资格； （二） 最近12个月净资本持续不低于50亿元； （三） 近3年分类评级有1年为A类A级（含）以上且近1年分类评级为B类BB级（含）以上； （四） 北交所保荐上市公司家数排名前20或最近1年新三板做市成交金额排名前50； （五） 最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准； （六） 内部管理制度和风险控制制度健全并有效执行； （七） 具备与开展业务相匹配的、充足的业务人员及专职合规风控人员，公司分管做市交易业务的高级管理人员、首席风险官等具备相应的专业能力； （八） 北交所股票做市交易业务实施方案准备充分，技术系统具备开展业务条件并通过北交所组织的评估测试； （九） 公司最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚或被追究刑事责任； （十） 公司最近1年未发生重大及以上级别信息安全事件； （十一） 中国证监会规定的其他条件。 目录 （一）