首页 证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年） 第三章 证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年） 第三章 第三章 证券、期货投资咨询人员 第十二条 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。 第十三条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件： （一） 具有中华人民共和国国籍； （二） 具有完全民事行为能力； （三） 品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德； （四） 未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚； （五） 具有大学本科以上学历； （六） 证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历； （七） 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试； （八） 中国证监会规定的其他条件。 第十四条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，按照下列程序审批： （一） 申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办（证监会）提出申请（所在地地方证管办（证监会）未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同），地方证管办… （二） 地方证管办（证监会）将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发资格证书，并将批准文件抄送地方证管办（证监会）。 第十五条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件： （一） 中国证监会统一印制的申请表； （二） 身份证； （三） 学历证书； （四） 参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单； （五） 所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料； （六） 中国证监会要求报送的其他材料。 第十六条 取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由所参加的证券、期货投资咨询机构向所在地地方证管办（证监会）提出申请，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监… 第十七条 取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构… 第十八条 证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。 目录 第十二条