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期货公司资产管理业务试点办法(2017年) 第四章

第四章 账户监测监控

第三十五条 期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。 第三十六条 期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。 第三十七条 期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应当按照职责及时处置并报告中国证监会。 第三十八条 监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控,发现期货资产管理账户重大异常情况的,应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。 第三十九条 中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的,应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施,有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。
第三十四条 目录 第三十五条
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