基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法（2012年） 第四十九条

第四十九条 资产管理人、资产托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施：

违反本办法第十条的规定，未经中国证监会批准，擅自从事特定资产管理业务；

违反本办法第十二条的规定，向不符合条件的特定多个客户销售资产管理计划；

未按照本办法第十四条的规定将委托财产交给资产托管人托管；

未按照本办法第十六条的规定编制投资说明书；

违反本办法第九条、第二十三条的规定，超越投资范围及投资限制进行投资；

未按照本办法第三十二条的规定公平对待所管理的各类资产；

违反本办法第三十四条的规定，投资经理与证券投资基金的基金经理相互兼任；

违反本办法第三十五条第（二）项至第（十）项规定的；

未按照本办法第二十条、第三十七条、第三十八条的规定办理备案手续。