基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法（2007年） 第三十六条

第三十六条 资产管理人、资产托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停或者终止相关业务资格；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施：

违反本办法第八条的规定，未经中国证监会批准变更经营范围，擅自从事特定资产管理、托管业务；

未按照本办法第十条的规定将委托财产交给资产托管人托管；

违反本办法第十三条、第十四条的规定，超越投资范围及投资限制；

未按照本办法第二十条的规定公平对待所管理的各类资产；

违反本办法第二十三条第（二）项至第（十）项规定的；

未按照本办法第二十五条的规定办理备案手续。