合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法（2020年） 第六条

第六条 申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：

财务稳健，资信良好，具备证券期货投资经验；

境内投资业务主要负责人员符合申请人所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（如有）；

治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对申请人境内投资行为的合法合规性进行监督；

经营行为规范，近3年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚；

不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形。