关于典当业清理整顿的通知（2001年）

各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团经贸委（经委）、公安厅（局），有关地方商委： 经国务院同意，2000年下半年，中国人民银行与国家经贸委联合下发了《关于典当行业监管职责交接的通知》（银发〔2000〕205号），人民银行将其监管的典当行移交国…

一、 清理整顿的目的和范围

（一） 人民银行移交给经贸委统一监管的典当行； （二） 擅自从事典当业务的其他经营性机构。

二、 清理整顿的内容

（一） 符合下列全部条件的典当行直接予以保留： 1． 由人民银行移交给经贸委统一监管的； 2． 连续正常营业的； 3． 无违法、违规经营行为的。 （二） 典当行有下列情形之一的，应当限期整改，并依照有关法律、法规予以处罚： 1． 擅自变更机构名称、法定代表人、住所、注册资本、股权结构，自行改变组织形式的； 2． 经营非绝当物品销售以及旧物收购、寄售或者收当禁收物品的； 3． 在当期内出租、质押、抵押和使用当物，违规处理绝当物品，以及强迫当户赎当的； 4． 超出《典当行管理办法》规定上限收取利息、费用以及预扣利息的； 5． 规章制度不健全、内部管理混乱以及安全防范设施不合格、存在治安隐患的； 6． 不能连续正常营业的； 7． 抽逃注册资本、对外投资的； 8． 向外资企业、中外合资企业、中外合作企业或者国外个人转让股份的； 9． 出资人或从业人员不符合《典当行管理办法》规定条件的。 对于问题严重及影响恶劣的典当行，应当责令其停业整顿。整改合格的，予以保留，核发《典当经营许可证》；拒不整改或者整改后仍达不到《典当行管理办法》要求的，予以撤销。 （三） 有下列情形之一者，直接予以撤销： 1． 严重违法设立（如虚假出资、骗取审批）的； 2． 有严重违法经营行为（包括吸收存款或者变相吸收存款、非法集资、拆借资金、发放信用贷款、故意收当赃物）的； 3． 自行停业连续达6个月以上的； 4． 无固定经营场所的； 5． 《典当行管理办法》出台前设立或者变相设立的分支机构； 6． 2000年度未能通过特行年审，被公安机关收回《特种行业许可证》的； 7． 营业执照被工商行政管理机关吊销的。 （四） 有下列情形之一者，予以取缔： 1． 交接前未获人民银行和公安机关批准设立的“典当行”； 2． 获得人民银行批准后又被撤销，但仍从事典当业务的“典当行”； 3． 2000年6月23日以后至清理整顿工作完成以前设立的典当行； 4． 名称虽不叫“典当行”，但从事典当业务的经营性组织或机构。

三、 核发《典当经营许可证》问题

四、 时间安排及组织领导

五、 其他事项

（一） 各省级经贸委、公安厅（局）应当结合本次清理整顿认真做好辖区内典当行的年审（检）工作，并积极协助工商行政管理机关做好2000年度企业年检工作。对于清理整顿后拟撤销… （二） 典当行申请变更的，可以一并办理；清理整顿工作结束以前，各地不得批准设立新的典当机构。 （三） 在清理整顿过程中，各地公安机关要注意发现和查处利用典当行销赃的案件线索，对典当行明知是赃物而收当的，公安机关要依法予以处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 （四） 清理整顿期间，国家经贸委和公安部将派检查组到重点地区、重点城市进行监督检查。清理整顿结束后，将对各地工作情况进行通报。 （五） 清理整顿工作结束后，各省级经贸委与公安厅（局）应当依据《典当行管理办法》、《典当业治安管理办法》及有关法律法规，逐步建立健全各项管理制度，如定期联系制度、现场检… 联系人及电话： 附件：一、 典当行备案登记表（略）

二、 典当业清理整顿情况表（略）

国家经贸委