首页 中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见（2020年） 四、 中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见（2020年） 四、 四、 依法严惩，加强监管和联动协调 （二十二） 完善案防管理体系。银保监会及其派出机构指导银行保险机构将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入案防工作体系。持续完善案件（风险）报送管理制度，结合业务特点、风险状况、… （二十三） 加强检查与评估结果应用。银保监会及其派出机构要将发生重大、恶性案件的机构作为重点监管对象，加强日常监管力度，提高随机抽查比例和频次。通过非现场监管和现场检查加强… （二十四） 严格依法惩处和问责。银保监会及其派出机构要严格依据法律法规和监管规定，对违法违规行为负有责任的机构及人员实施行政处罚。违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的… （二十五） 发挥联合惩戒警示作用。银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录，制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督… （二十六） 强化联动协调。银保监会及其派出机构要加强与监察机关、公安机关、司法机关和其他金融管理部门沟通协作，建立联席会议、信息共享、案件移送、行政执法与刑事司法衔接等机制… 中国银保监会办公厅 （二十一） 目录 （二十二）