中国证券监督管理委员会公告〔2015〕14号（2015年） 7

二、有关部函废止后，中国证监会将依据现行法律法规，按照审慎监管的原则，通过制定健全管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者合法权益的保护和有关业务活动的监督管理。

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证券公司行政许可审核工作指引第1号——证券公司董事、监事、独立董事和分支机构负责人任职资格审核文件内容与格式要求

机构部部函〔2007〕4号