中国证券监督管理委员会公告〔2014〕40号（2014年） 四、

四、 “证券公司境内分支机构负责人任职资格核准”取消后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。

证 监 会

2014年8月29日